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解讀《關于專利電子申請的規定》

  隨著信息技術的飛躍發展,專利申請電子化的程度已經成為衡量一個國家專利工作水平的重要標志之一。8月26日,國家知識產權局公布了《關于專利電子申請的規定》(國家知識產權局令第五十七號,下稱《規定》),自2010年10月1日起施行。

  據了解,國家知識產權局曾于2004年3月12日發布實施了《關于電子專利申請的規定》,2007年又啟動了對這個相關規定的修改和研究工作。國家知識產權局條法司有關負責人表示,國家知識產權局成立了專門的課題組,對國內外有關專利電子申請的政策和立法進行整理和分析,就專利電子申請的問題提出了修改專利法實施細則的相關建議,并將部分規范增加到修改后的專利審查指南中,以確保電子申請、審查工作的順利進行。

  在《規定》的修改過程中,主持修改的有關部門向國家知識產權局各部門、全國各代理機構以及社會公眾廣泛征求意見,總計收到37個部門和單位反饋的72條意見或建議以及12條公眾意見。主持修改的有關部門充分考慮并采納了上述意見和建議,經過認真研究討論,最終形成《規定》,由國家知識產權局局長田力普簽署并公布。

  國家知識產權局專利局審查業務管理部部長葛樹向筆者介紹了《規定》修改的背景和意義。他指出,當前,電子申請已經成為各國專利審查業務發展的必然方向,對提高專利審查效率、降低審查成本、方便申請人具有重要意義。隨著新的電子申請系統上線運行,原有的規定已經與實際操作及未來發展不相適應,因此有必要對其進行修改,以便促進我國專利申請電子化的進程,為申請人提供更為高效、便利的服務。

  日前,筆者就新修改的《規定》專訪了國家知識產權局相關部門負責人,對此次修改的背景、過程和意義以及主要修改內容進行了深入解讀。

  內容·解讀

  解讀1 專利申請代表人的確定

  第三條 申請人有兩人以上且未委托專利代理機構的,以提交電子申請的申請人為代表人。

  專利法實施細則第十五條第四款規定,申請人有兩人以上且未委托專利代理機構的,除請求書中另有聲明的外,以請求書中指明的第一申請人為代表人。

  對于專利電子申請來說,當申請人為兩人以上且未委托專利代理機構時,則需以提交電子申請的申請人為代表人,以便確保辦理專利申請手續中各種文件的送達和接收。

  解讀2 電子申請的受理范圍擴大

  第四條 發明、實用新型和外觀設計專利申請均可以采用電子文件形式提出。

  依照專利法實施細則第一百零一條第二款的規定進入中國國家階段的專利申請,可以采用電子文件形式提交。

  依照專利法實施細則第一百零一條第一款的規定向國家知識產權局提出專利國際申請的,不適用本規定。

  除發明、實用新型和外觀設計專利申請可以以電子文件形式提交以外,進入中國國家階段的專利國際申請,從原規定看,只有在辦理進入中國國家階段手續、提交專利法實施細則第一百零四條規定的文件時,才可以以電子文件形式提交申請文件。鑒于可以用電子文件形式提交的文件不限于根據專利法實施細則第一百零四條的規定提交的文件,根據專利法實施細則第一百零六條、第一百一十二條提交的譯文或修改等也應可以以電子文件形式提交,故調整原規定中的措辭,刪除不必要的限制,擴大了電子申請受理的范圍。

  解讀3 關于需要保密的申請和向外申請保密審查請求的規定

  第五條 申請專利的發明創造涉及國家安全或者重大利益需要保密的,應當以紙件形式提出專利申請。

  申請人以電子文件形式提出專利申請后,國家知識產權局認為該專利申請需要保密的,應當將該專利申請轉為紙件形式繼續審查并通知申請人。申請人在后續程序中應當以紙件形式遞交各種文件。

  依照專利法實施細則第八條第二款第(一)項直接向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請的,申請人向國家知識產權局提出的保密審查請求和技術方案應當以紙件形式提出。

  對于涉及國家安全或者重大利益需要保密的專利申請必須以紙件形式提交,后續審查程序以紙件形式進行。如果申請人以電子文件形式提出專利申請后,國家知識產權局認為該專利申請涉及國家安全或者重大利益需要保密的,則該專利申請需轉為紙件形式繼續審查。申請人在后續程序中應當以紙件形式向國家知識產權局或國防專利局遞交各種文件,不得通過專利電子申請系統提交文件。

  依照專利法實施細則第八條第二款第(一)項直接向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請的,申請人向國家知識產權局提出的保密審查請求和技術方案,應當以紙件形式提出。

  解讀4 紙件申請與電子申請之間可以轉換

  第七條 申請人辦理專利電子申請各種手續的,應當以電子文件形式提交相關文件。除另有規定外,國家知識產權局不接受申請人以紙件形式提交的相關文件。不符合本款規定的,相關文件視為未提交。

  以紙件形式提出專利申請并被受理后,除涉及國家安全或者重大利益需要保密的專利申請外,申請人可以請求將紙件申請轉為專利電子申請。
   特殊情形下需要將專利電子申請轉為紙件申請的,申請人應當提出請求,經國家知識產權局審批并辦理相關手續后可以轉為紙件申請。

   在國家知識產權局開展電子申請工作之初,尚不允許電子申請和紙件申請之間的轉換,申請人提交紙件申請,后續審查程序必須繼續提交紙件文件,提交電子申請的,則需繼續提交電子文件。
   隨著國家知識產權局電子申請、審批工作的發展,目前已允許申請人在提出紙件申請后請求將其轉為電子申請,但涉及國家安全或者重大利益需要保密的除外。

  申請人以電子文件形式提出申請和以紙件形式提出申請隨后改為電子申請的,除另有規定外,后續程序均應提交電子文件。但為鼓勵廣大申請人積極利用電子申請方式,并方便申請人在必要時將電子申請轉為紙件申請,同時避免這種轉換對專利電子審批系統的運行帶來不利影響,除了需要保密的專利申請外,在特殊情形下申請人請求并經國家知識產權局批準并辦理相關手續的,可以將電子申請轉為紙件申請。

  解讀5 可以提交原件的電子掃描文件

  第八條 申請人辦理專利電子申請的各種手續的,對專利法及其實施細則或者專利審查指南中規定的應當以原件形式提交的相關文件,申請人可以提交原件的電子掃描文件。國家知識產權局認為必要時,可以要求申請人在指定期限內提交原件。

  申請人在提出專利電子申請時請求減繳或者緩繳專利法實施細則規定的各種費用需要提交有關證明文件的,應當在提出專利申請時提交證明文件原件的電子掃描文件。未提交電子掃描文件的,視為未提交有關證明文件。

   根據專利法及其實施細則以及專利審查指南的規定,在專利申請的審批程序中,專利代理委托書、費用減緩證明、著錄項目變更證明、非職務發明證明、國籍證明、經常居所證明、注冊地或者經常營業所所在地證明、申請人資格證明、優先權證明、優先權轉讓證明、生物材料樣品保藏證明、申請人(或專利權人)名稱變更證明、權利轉移證明、文件寄發日期證明等,申請人應當提交原件。

  在電子申請的申請及審查過程中,如果仍要求申請人必須提交上述文件的原件,勢必大大降低電子申請的審批效率。因此,將原規定改為“申請人可以提交原件的電子掃描文件”,有條件提交電子掃描文件的申請人無需再提交紙件原件。而因條件所限無法提供電子掃描文件的申請人,則仍可以提交原件。此外,國家知識產權局認為必要的時候,例如電子掃描文件不清晰、掃描文件內容存疑時,可以要求申請人在指定期限內提交原件。因此,申請人即使提交了原件的電子掃描件,其原件仍需妥善保存。

  如果申請人未在申請的同時提交費用減緩證明原件的掃描文件而是隨后提交的話,專利局就無法在受理時做出減緩申請費的決定。因此,需要在本規定第八條第二款中予以明確。

  解讀6 明確電子申請文件的遞交日和送達日

  第九條 采用電子文件形式向國家知識產權局提交的各種文件,以國家知識產權局專利電子申請系統收到電子文件之日為遞交日。
   對于專利電子申請,國家知識產權局以電子文件形式向申請人發出的各種通知書、決定或者其他文件,自文件發出之日起滿15日,推定為申請人收到文件之日。
   原規定中沒有關于電子申請文件遞交日、送達日的規定,鑒于文件遞交日、送達日決定了各種期限的起算時間,對保障申請人的權益和國家知識產權局審查工作的正常進行具有重要意義,有必要予以補充。

  對于電子申請來說,國家知識產權局電子申請系統收到電子文件之日為遞交日。電子申請的送達日采用與郵寄文件方式相同的推定計算方式。雖然計算方式相同,但采用的送達方式是電子文件送達而不是郵寄送達,為避免對送達日的確定產生疑惑,在此與遞交日的確定方式一起予以明確。(知識產權報 通訊員 解靜)


 
 
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